Erstinformation
Informationen gemäß § 15 Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV), § 12 Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) und Art. 247 § 13 EGBGB
1. Ihr Vermittler
Marcel Plum – Finanzkanzlei Plum
Selbstständiger Vertriebspartner der Swiss Life Select Deutschland GmbH
Bardenberger Str. 56, 52146 Würselen
Telefon: +49 151 27727722
E-Mail: info@finanzkanzlei-plum.de
2. Status und Erlaubnisse
- Versicherungsvertreter mit Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO, Registrierungsnummer D-66N0-EMY3B-26
- Finanzanlagenvermittler mit Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 GewO, Registrierungsnummer D-F-119-B9H8-25
- Immobiliardarlehensvermittler mit Erlaubnis nach § 34i Abs. 1 GewO, Registrierungsnummer D-W-119-IRGV-56
Als Versicherungsvertreter bin ich im Auftrag der Swiss Life Select Deutschland GmbH tätig und vermittle Produkte der Versicherungsunternehmen, mit denen Swiss Life Select zusammenarbeitet. [PRÜFEN: Ob die Tätigkeit als gebundener Vertreter oder Mehrfachvertreter erfolgt, und ob eine Liste der Produktgeber hier genannt oder verlinkt werden muss.]
3. Zuständige Erlaubnis- und Aufsichtsbehörde
Industrie- und Handelskammer Aachen
Theaterstraße 6–10, 52062 Aachen
www.aachen.ihk.de
4. Überprüfung der Registrierung
Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e. V.
Breite Straße 29, 10178 Berlin
Telefon: 0180 600 585 0 (Festnetzpreis 0,20 €/Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60 €/Anruf)
www.vermittlerregister.info
5. Beteiligungen
Ich halte keine direkte oder indirekte Beteiligung von über 10 % an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens. Kein Versicherungsunternehmen und kein Mutterunternehmen eines Versicherungsunternehmens hält eine direkte oder indirekte Beteiligung von über 10 % an den Stimmrechten oder am Kapital meines Unternehmens. [PRÜFEN]
6. Beratung
Vor der Vermittlung eines Vertrags erfolgt eine Beratung auf Grundlage Ihrer Wünsche und Bedürfnisse. Die Beratung und die Gründe für jede Empfehlung werden dokumentiert (§ 61 VVG). Steuer- und Rechtsberatung ist nicht Bestandteil der Beratung.
7. Vergütung
Für die Vermittlung von Versicherungen erhalte ich eine Provision, die in der Versicherungsprämie enthalten ist. Sie zahlen für die Beratung kein gesondertes Honorar. [PRÜFEN: Falls in Einzelfällen Honorare oder Servicevergütungen vereinbart werden, hier ergänzen.]
Bei der Vermittlung von Finanzanlagen und Immobiliardarlehen erhalte ich Zuwendungen (z. B. Provisionen) von den Produktgebern. Art und Höhe werden Ihnen vor Vertragsschluss gesondert offengelegt.
8. Beschwerden und Schlichtungsstellen
Beschwerden können Sie jederzeit direkt an mich richten (Kontaktdaten siehe oben). Darüber hinaus stehen folgende Schlichtungsstellen zur Verfügung:
Versicherungen (außer private Kranken- und Pflegeversicherung)
Versicherungsombudsmann e. V.
Postfach 08 06 32, 10006 Berlin
www.versicherungsombudsmann.de
Private Kranken- und Pflegeversicherung
Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung
Postfach 06 02 22, 10052 Berlin
www.pkv-ombudsmann.de
Investmentfonds
Ombudsstelle für Investmentfonds
Unter den Linden 42, 10117 Berlin
www.ombudsstelle-investmentfonds.de
Darlehen und Immobiliardarlehen
Schlichtungsstelle bei der Deutschen Bundesbank
Postfach 10 06 02, 60006 Frankfurt am Main
www.bundesbank.de/schlichtungsstelle
9. Berufshaftpflichtversicherung
ERGO Versicherung AG, Victoriaplatz 1, 40477 Düsseldorf
Räumlicher Geltungsbereich: Bundesrepublik Deutschland
Stand: [09.2026]